蠡县供电公司"内控整改回头看"强化风险管理

电力18讯：    
    为彻底解决内审中发现的问题，建立内审长效机制，强化风险管理，河北蠡县供电公司由监察审计部牵头，组织各专业组深入开展"内控整改回头看"复审工作，该项工作将贯穿整个2012年。

    据悉，此项工作将在有关部门已整改落实的基础上，对相关问题再逐一进行复审，重点关注问题是否得到有效整改，以督促问题的执行落实情况，确保同类问题不再重复出现。

    一是明确复审要点，重实效。查看有关部门对前期发现问题的原因分析是否准确、全面；是否从问题产生根源上着手实施整改工作；整改措施是否完整、可行、严密、有效；通过对问题整改以后新发生样本的审查，查看同一问题和同类问题是否都得到了控制。

    二是提高业务风险防御能力及内控管理意识，积极实施内控流程优化。通过复审使各专业部门人员关注重点业务环节、关键流程和高风险领域的风险点，有效提高各部门员工的业务风险识别及防御能力；对后继推出的新业务、新制度、新的管理模式是否加大了风险防范；对发现的新情况、新问题是否能够及时整改；更新优化内控流程，使内控流程的控制更加科学合理，便于执行，风险控制得当。

    三是抓典型找问题，加大对经营管理中薄弱环节的监督力度，建立内控长效机制。各专业部门对内控流程执行不到位或不执行，是造成问题在内控评审中重复发生的主要原因。

    蠡县供电公司将结合内控规范推广落实情况，针对典型问题，加大对各专业部门在生产经营和基础管理中存在的需要改进的问题和薄弱环节的监督检查力度，重点关注跨部门跨专业的流程、内部控制要求发生变化的流程在实际执行过程中是否存在问题。通过询问、观察、抽样等测试手段督促内控规范的全面落实,以确保公司生产经营存在的问题能够得到及时发现和整改，有效规避内部经营风险。（田光辉）