中核集团部署2016年度内部控制工作

    “集团公司已逐步建立起符合现代企业要求的内控制度，内控体系建设获得国家管理创新一等奖，内控工作成效显著，深得同行认可。”4月15日，中核集团董事长、党组书记、内控工作领导小组组长孙勤主持召开2016年度内部控制工作领导小组会，并高度评价2015年中核集团内部控制工作。

　　会议总结了2015年集团公司内部控制体系建设情况，全面部署了2016年度内部控制工作。集团公司党组成员、总会计师、内控工作领导小组副组长李季泽，董事会秘书潘建明和内部控制工作领导小组成员参加了会议，集团公司内部控制工作领导小组办公室成员列席会议。

　　孙勤指出，内部控制不应是消极地防范风险，而应是积极地创造价值；建立科学的内部管理体系是三中、四中全会“深化改革”和“依法治企”精神在企业内部落地的标志。今后要从以下五方面落实工作，一是积极建言，完善手册。各部门要认真研读内控手册，提出建议，进一步做好手册完善和发布工作。二是上下动员，认真宣贯。领导班子要带头贯彻，内控工作办公室要制定宣贯方案并做好答疑工作。利用信息化手段，借助信息系统促进内控成果的宣贯和使用。三是定期检查，全面评估。要建立内控评估机制，检查管理的要求是否执行、管理的目标是否实现。四是主动反馈，重视应用。应建立内控运行的问题发现机制和信息反馈机制，监督内控日常执行情况，发现执行偏差主动反馈至责任部门进行纠正。五是开放宣贯，重视交流。要开展全方位地宣贯工作，加强工作交流，提高经验共享利用水平，提高内控工作效果。

　　李季泽说，自2013年以来，集团公司已经建立起具有中核特色的、适应现代化企业管理要求的内部控制体系。该体系实现了集团公司法人治理结构与“三个中心”组织机构的运行落地，以集团公司“法治管理”与“价值创造”的管理思想为主线，体现了“高效率、控风险、分授权、短流程”的管理理念。2016年要从成果宣贯、体系运行评价和信息化落地三个方面促进内控手册的严格执行。今后在执行过程中，还需要加强建设，边制定边执行，不断完善内控体系内容，并通过内控评价制度，有效监督内控工作。

　　会上，财务部对2015年度内部控制建设工作情况进行了汇报。2015年，中核集团内控体系建设工作按要求完成，总部体系建设稳步开展，成员单位内控建设顺利推进。内控体系建设工作获得集团公司、财政部、国资委的认可，其工作经验还在《中核要情》、《企业内部控制简报》、《国资工作交流》、《中国会计报》两会特刊等刊物上刊登。财务部表示，2016年内部控制工作将从内部体系建设、内控经验交流与培训、内控制度建设、监督检查与考核、开展信息化等五方面全面开展，深入推进“依法理财、法治财务”。

　　审计部还在会上汇报了集团公司2015年内控评价，指出2015年集团公司按照内部控制规范体系要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在重大缺陷。

　　集团公司内部控制工作领导小组成员在会上进行了认真讨论，审议通过了集团公司2016年度内部控制建设工作要点，同意将《集团公司内控手册（2015年版本）》、《2015年集团公司内部控制评价报告》两个议案提交董事会审议。（文 葛维维 王蕾 影 胡钢）