交易学堂 | 履约保函

 

履约保函的定义

 

广东电力市场售电公司履约保函，是指经国务院银行业监督管理机构批准设立、颁发金融许可证且具有业务资格的商业银行、企业集团财务公司应售电公司的要求，向电网企业开立的保证该售电公司履约市场化电量结算义务的书面信用担保凭证。其中，企业集团财务公司只能对本集团成员单位开具。

履约保函受益人为广东电网有限责任公司。

 

为什么要提交履约保证函？

 

为促进广东电力市场健康有序发展，加强交易结算监管，防范欠费风险，国家能源局南方监管局、广东省经济和信息化委员会、广东省发展和改革委员会于2017年10月20日联合印发了《广东电力市场售电公司履约保函管理办法（试行）》，对售电公司提交履约保函提出了具体的要求。

 

履约保函的使用范围

 

在广东电力交易中心注册且参加广东电力市场交易的售电公司需向广东电力交易中心提交履约保函。

 

履约保函的提交时间

 

参加下一年度市场交易的售电公司，应当于上一年度10月底前向广东电力交易中心申报预计年售电规模信息，于12月15日前向交易中心提交履约保函。

新准入注册的售电公司，应在拟开展交易前向广东电力交易中心提交履约保函。

对于未提供履约保函的售电公司，交易中心暂停受理其交易和合同登记以及参与市场交易资格，直至该售电公司提供相应额度的履约保函。

 

计算依据

 

根据《广东电力市场售电公司履约保函管理办法（试行）》，售电公司应当于每年10月底前向广东电力交易中心提供其资产总额证明材料，申报预计年售电规模等信息。售电公司申报预计年售电规模应与其资产总额匹配，其履约保函额度根据其申报的年售电规模计算得到。

 

计算规则

 

1.当售电公司预计年售电量不超过4亿千瓦时（含4亿千瓦时）时，应提供的履约保函额度为售电公司准入要求的最低资产总额的10%，即200万元。

2.当售电公司预计年售电量在4至30亿千瓦时（含30亿千瓦时）之间的某一数值时，按0.5分/千瓦时标准计算其应提供的履约保函额度，最高不超过1000万元。

3.当售电公司预计年售电量在30亿千瓦时以上的某一个数值时，按0.5分/千瓦时标准计算其应提供的履约保函额度，最高不超过2000万元。

 

对应关系

 

根据售电规模与履约保函额度的计算规则，以及售电规模与资产总额的匹配关系，即可得出售电规模（X）、履约保函额度（Y）与资产总额（Z）的对应表如下：

 

特别说明

售电公司按照交易中心出具的结算依据及时、足额结算本年度上半年相关费用后，可于每年7月底前，依据其年度待结算电量，重新计算其下半年履约保函额度。

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