碳市场要获得成功，关键在哪里？

中国的政策制定者们已经认识到市场在有效促进资源分配、保护人类健康与环境中的重要作用。经过多年省市级碳排放权交易试点工作，中国政府在2017年底宣布启动全国碳市场，以此为机制来帮助实现减缓气候变化的目标。制定碳排放价格，市场可以为工业的减排和能效提升提供有力的经济激励，从长远来看，这也将促进能源结构优化，最终推动社会的绿色发展。此外，降低电力系统的碳排放也将有助于减少常见的空气污染物，如二氧化硫、氮氧化物，以及明显影响空气质量与危害人体健康的细微颗粒物。

市场机制的成功，取决于投资人对机制设计的长期有效性和运行的信心。相关的国际碳市场建设经验都表明，定期的评估和公开透明且可预测的评估程序能最大程度地减少对市场的干预，增强投资人的信心。

中国决定分阶段实施全国碳排放权交易市场，从电力行业启动，日后再扩展至其他行业。这种分阶段的实施办法将会使得政府、行业、市场参与者和其他利益相关方都有机会亲眼目睹碳市场将如何有效运行，以及如何调整以不断完善其有效性。

碳市场在欧盟、美国加州和美国东北部等地也都经历了多个实施阶段，以便政府评估各自市场运营中哪些部分反应客观实际且有效，而哪些地方需要完善。这些地区的碳市场都包括了一个正式的评估程序，主要评估指标包括了排放总量目标的设定、配额分配机制、市场绩效、排放量测量和核查，以及与其他能源和气候政策协同性的评估。这些评估程序的设定，旨在更好地识别需要市场机制中急需改进的环节，以提升效率并实现效益的最大化。开放而透明的评估程序还可以鼓励市场中的各参与主体和利益相关方的参与，使政策制定者和市场参与者两方面都获得宝贵的经验教训、明确各自的责任，并充分了解碳市场中的机遇所在。

在项目评估方面，中国也有可以借鉴的国际经验，尤其是美国东北部电力行业的碳排放权交易计划“区域温室气体倡议”（RGGI）。该倡议覆盖的美国各州市场建立之初就达成了方向性的共识——碳排放权交易市场是一种控制碳排放的新方法，政府在实施过程中必须小心谨慎、深思熟虑，既要避免扰乱电力市场秩序，又需确保该计划能有效减少碳排放。这些共识不断地促使各方达成协议，对碳排放交易市场的实施定期展开中期评估，并确定是否需要改进。

那么，RGGI的评估工作是如何有效开展的？

首先，在排放市场启动之前，RGGI详细制定了中期评估里的各项参数，包括：时间表、实施范围、流程、责任方，以及利益相关方的参与机制。

评估范围包括：评估交易机制是否实现了预设的目标，对电价和电力供应可靠性的影响，排放限制的严格程度，以及对环境和价格保护措施的有效性。通过明确中期评估的参数，RGGI的设计者们向全体参与放发出了明确的信号——RGGI的市场机制设计是可以变更的，但这些改变必须通过公开透明、兼收并蓄的流程来确定。同时，这还有助于确定评估所需的具体数据，以建立相关流程及指定收集这些数据的机构。

其次，在碳市场启动后不久，RGGI即召集来自各州政府、学术机构和智库、产业、消费者组织和非政府机构的多名专家，讨论碳排放权交易计划设计、运行和有效性等问题。

通过这些多方讨论和科学的评估，专家们得以了解碳排放权交易市场将会带来的各种影响，并就增强市场的成效而提出建议。这一科学评估包括了通过能源和经济模型确定碳排放权交易对RGGI所在区域内电力、排放、就业和经济的影响。这一科学评估也印证了RGGI启动初期总量目标过于宽松、配额过度分配的设计，关于成本调节的机制也并未能有效将成本引导在合理的区间范围。

最后，RGGI公开公布了科学评估的结果，并就如何调整碳排放权交易市场征求专家与公众的意见。

RGGI现在会逐年减少年度新的配额总量，以进一步确保排放限值与实际碳排放量的变化保持一致，这一机制的设计，便是根据评估和公开征求意见而来。此外，根据评估，RGGI还采取了成本控制措施以限制其他潜在变量的经济影响。RGGI还设立了完善的监管程序来改进碳市场实施计划，这一程序可分为提出规则变更倡议、征求公众意见，以及平衡各方意见并发布最终的规则修改三个部分。 

2012年和2016年的中期评估令RGGI碳排放权交易市场进行了多项改进，以营造一个更加稳健和可持续的市场，降低并平衡了配额价格变化对经济和环境带来的风险与危害，还大大提高了RGGI的管理效率。这些中期评估还适时为新的美国联邦政府层面的气候能源政策与RGGI之间的互动和影响提供了及时的评估和测定，从而为州级政府适时调整RGGI提供了支持和帮助，确保了这一系列能源气候政策的相辅相成，而非自相抵触。

中国的全国碳市场将成为全球最大的碳市场，中国全国碳市场的运行若成功，将成为众多国家采纳和制定气候政策时的榜样。不过，碳排放权交易在中国还是一个较新的概念，因此，建立一个正式且清晰的中期评估程序可帮助中国不断总结经验，并在必要时对碳排放权交易市场做出透明且审慎的调整，从而真正让碳市场发挥作用，推动中国的绿色发展。

本文作者自1999年以来一直致力于中美两国二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳排放权交易计划的设计和实施。作为经济智库“未来资源研究所”（Resources for the Future）的访问学者，他主要负责研究中国的气候和环境政策。