量化监管促科学发展：南方初探监管指标体系

量化监管促能源行业科学发展

―――南方区域电力监管指标体系初探

林春 谢思敏

制图：尤文韬

　　当前经济社会发展对电力供应的质量、效率、安全风险防控等方面提出了更高的要求。为提高电力监管的系统性、前瞻性、针对性和有效性，南方能源监管局在总结电力监管实践经验的基础上，依据电力监管法规，制定了南方区域电力监管指标体系。

　　总体原则

　　所有指标均依据国家法律、行政法规、部门规章及国家有关部门发布的规范性文件制定。指标目标值的设定导向为:有利于党和国家方针政策的落实，有利于服务经济社会的发展，有利于电力行业的科学发展，有利于维护电力用户的根本利益。

　　全面系统，突出重点。本指标体系覆盖各类监管对象，囊括电力发、输、配、供以及承装（修、试）各个环节，涵盖了电力监管的主要业务，较为全面地综合评价和直观反映了电力行业发展现状。同时，突出重点，把握关键，对重要事项系统地提炼出综合指标。

　　短期目标和中长期目标相结合。指标设置既考虑当前需要监管的事项，又注重中长期可持续发展需求，筛选出涉及风险和发展的关键指标，如对环境和能效、风险防控和发展等进行量化预警，引导电力企业及时防控风险。

　　定量可比，具有较强的可操作性及适用性。对所有指标都进行量化处理，非定量指标采用行业排序法或数据比较法，给出评分标准。采用专家打分的方式确定每项指标的权重，实现指标的综合评价及横向、纵向比较。

　　体系结构

　　电力监管指标体系针对不同监管对象及环节，分为发电监管指标系统（设置6类，13个指标）、电网监管指标系统（设置7类，17个指标）、调度监管指标系统（设置3类，5　  个指标）、承装（修、试）监管指标系统（设置2类，7个指标）四个指标系统，分别用于发电企业、电网企业（含地方供电企业）、调度机构、承装（修、试）企业的监管评价。

　　发电、电网监管指标系统，共7类指标：

　　1.安全，用于评价、监管电力安全生产情况，包括安全事故及安全事件控制能力、安全事故及安全事件预防工作水平。

　　2.准入和守法，用于评价、监管电力企业遵守电力监管法津法规情况。

　　3.市场和公平，用于评价、监管电力企业与其他市场主体间交易行为与市场秩序情况，促进市场公平开放和有序竞争。

　　4.服务和质量，用于评价、监管发电企业机组运行可靠性和并网运行情况及供电企业供电水平，规范发电、供电行为，提升电能质量，提高电力系统安全稳定运行水平。

　　5.环境和能效，用于评价、监管电力项目符合国家环保节能基本国策、环保要求和电力企业运营能效情况。

　　6.风险防控和发展，主要从经营风险方面评价企业风险管理情况，并对其可持续发展能力进行评估。

　　7.成本和效率，描述电力企业的成本　  和生产效率水平，评价其成本管理能力和生产效率，旨在促进电力企业不断精细成本管理，提高生产效率，从而增强盈利能力和服务水平，主要用于企业经营和财务方面的监管。

　　调度监管指标系统，共3类指标：

　　1.公开性，调度机构应及时、真实、准确、完整披露有关信息情况。

　　2.公平性，调度机构应平等对待各市场主体，相同条件的机会均等。

　　3.公正性，调度行为应符合国家相关法律法规的规定，满足电力系统安全、经济、优质、环保运行的要求。

　　承装（修、试）指标系统，共2类指标：

　　1.持证经营合规性，用于评价、监管承装（修、试）企业守法、依规经营情况。

　　2.市场环境，用于评价区域施工市场集中度。

　　评分规则

　　本指标体系对每个指标给出了定义及数学模型、触发值和目标值、评分办法及评分模型，对电力企业生产运行管理情况进行评价，引导企业提高生产运行和经营服务水平，发挥积极的导向作用。同时，支持电力监管决策，提高监管水平。

　　目标和触发。每个指标设定了目标值和触发值。目标值是该项指标的最优值或理想值，促进企业不断改进提高。触发值是需要启动相应监管措施的下限值或上限值，低于触发值监管机构将依法采取监管措施，督促企业整改。

　　监管评分。每个二级指标设立了监管评分方法及计算模型。监管评分采用百分制，最大值为100分 （大于100分计100分），最小值为0分（小于0分计0分）。评价者可通过对二级指标配置百分制权重值，简化监管评分结果，以便掌握企业各个方面的整体情况。

　　权重。权重计算可采用专家打分法确定。通过组织电力监管专家、行业专家、企业专家等根据自身经验分别计算权重，对结果进行加权平均、综合研讨修正后确定最终权重。

　　评价方法

　　确定评价对象。可采用全面评价或抽样评价方法确定评价对象。

　　选取评价指标。评价者根据评价对象的类型，结合评价内容，选择对应的指标。

　　确定评价周期。评价者根据评价需求，确定评价周期，一般为年度。

　　评价信息收集。评价者可通过信息系统采集或由监管对象报送信息的方式收集信息。可直接评价或采用先组织评价对象自行评价后，再对自评结果进行核实的方式进行评价。

　　评价结果处理。评价者可通过多维度分析方法确定监管重点领域和监管重点对象。主要方法包括：通过指标失分率（包括一级指标和二级指标）及指标触发率（达到触发值企业数与占该类企业总数的比值）确定重点监管领域；通过评价对象得分排名情况 （包括总分和单项指标得分排名）、指标触发次数确定重点监管对象；参考企业评价总分偏离度分析不同类型评价对象在同行业的差距；在多次评价基础上，分析一定时段内监管重点领域和监管重点对象的变化情况，预测下一周期监管重点。

　　应用情况

　　为全面掌握2014年度南方区域电力发展运行情况，及时、准确发现问题，以问题为导向有针对性地开展监管，2015年5~6月，南方能源监管局依据指标体系，开展了2014年度南方区域电力监管指标评价工作，共1305家电力企业和调度机构参评，收集数据1.6万余个。

　　2014年度评价结果表明，不同类型企业分别存在一些突出问题，需要加强监管。发电企业中：46.9%的企业单位发电量并网运行考核金额不达标。地市级供电企业存在的突出问题是100%企业电网容载比不合理，55%的企业用户投诉高于上年。

　　区县级供电企业除仍需重点关注用户投诉问题外，在城市、农村用户受端电压合格率方面也存在较大改进空间。根据2015年评价结果，南方能源监管局确定了58家重点监管目标对象，针对存在的问题确定重点监管内容，从目标对象中选取几家单位作为重点监管对象，实行驻点监管，以点带面推动工作。（作者单位：南方能源监管局）