河北装备点面结合创新风险管理模式

河北电力装备有限公司坚持“点面结合”的方式开展风险管理工作，做到常规评估与重点防控相结合，将风险管理工作“落地、抓实”，确保了经营风险的可控受控。

2018年，是该公司与河南器材公司重组的第一年，也是公司市场订货、合同履约等经营工作持续攀升的一年。公司高度重视风险管理工作，在成立风险管理部的基础上，健全风险管理工作机制，完善工作流程，并对全公司进行了无死角的风险筛查，对重点项目、重点工作进行重点布控、重点评估、重点防范。

“面”—以各部门为单位，全面梳理、辨识、评估了公司各类经营风险。梳理采取风险管理部门全程参与指导、督办的模式，真正将风险问题辨识清楚、风险等级准确评估、防范措施实际有效。尤其在辨识阶段，风险管理部直接与每个部门见面，坐下来研讨、面对面磋商、点对点核实，确保了辨识工作实事求是、不走过场。经过全方位筛查，梳理出公司级重大风险9项，部门级重大风险20项，一般风险35项。对于各级风险，公司采取分级管控模式，确保风险的可控在控。在此基础上，编制了风险评估指导手册，作为全年风险防控的纲领性文件，这也是该公司自成立以来，第一部风险管理类实操型指导文件。

“点”—在全面风险评估的基础上，该公司结合重点工作开展了重点防控。如结合合同履约开展了“项目投产前的风险评估”。每个项目从中标开始即组织相关部门，分别从用户沟通、技术设计、质量检验、物资保障、生产协调等方面对风险点进行研判，制定防范措施。截至目前，公司累计对15个项目进行了投产前的风险评估，使辨识出的5大类51项风险点全部受控。

“项目紧急放行”工作是该公司应客户急需采取的一项非常规手段。为了做到紧急放行的闭环管理，以达到既保证客户急需，又要保证产品质量，公司制定了《紧急放行管理规定》、《紧急放行申请单》，层层审查、督办、核实、备案，最终形成闭环管理。风险管理部则设计了《发货项目紧急放行跟踪监测表》，按照时间节点进行监测，评估潜在风险，进行重点跟踪。截至目前，12个紧急放行项目均达到了闭环管理、全程受控。

该公司还对重点项目采取效能监察、内部审计、日常监控、专项检查等相结合的方式，先后对山东三建115台开闭所项目投产前项目进行了效能监察；对物资库存管理进行了内部审计；对供应商寻源工作进行了日常监控；对河北工程大学搬迁项目前期资金来源风险进行了专项检查等，实现了风险管理工作的全面落地和有效提升。