从审批制到备案制 投融资体改：十年磨一案

电力18讯：    
　　北京月坛南街西头有一家不足10平方米的复印店，据说已经有10多年的历史，小店里最常见的情形是怀揣“某某项目建议书”字样的外地人来这儿大叠大叠复印文件，小店因此生意红火。

　　这家小店的斜对面是国家发展和改革委员会。而在今年3月前，它的名字是国家计划发展委员会。

　　不过，或许在不远的某一天，复印店老板会突然感到冷清起来。

　　

“一波三折”的方案


　　支撑这家小复印店生意流量的，其实是我国的投融资体制―――它曾是计划经济的核心部分。而近日，已胎动了10年的投融资体制改革正酝酿着一朝分娩。

　　“对于投融资方面的改革，我们千盼万盼，早就希望它出台。”与大多数地方政府一样，浙江省发展和改革委员会的官员一直期望着更大的空间。

　　10月11日到14日举行的中共中央十六届三中全会上，投资体制改革方案将成为一项重要讨论内容。据知情人士介绍，实际上，本次向三中全会提交的《投资体制改革方案（征求意见稿）》（以下简称方案）已经是上报国务院的第三稿。

　　10年前，1993年11月，当时的中央提出“用项目等级备案制代替行政审批制”。朱基总理上任之初，明确提出要彻底改革投融资体制。1998年6月30日，当时的国家计委上报了《投融资体制改革方案（修改稿）》。据知情人士回忆，就计委提出的方案，曾经有过一次大讨论。

　　2001年12月30日，国家计委向时任副总理的温家宝做了汇报。根据温家宝指示，计委又对该方案进行了修改，在广泛征求有关方面意见后，于2002年两次上报国务院。

　　发改委组建后，马凯主任就投融资体制改革曾主持召开了4次相关座谈会，分别听取了发改委有关司局、部门以及地方和大型企业集团的意见，并向曾培炎副总理做了汇报。此外，负责《方案》具体起草工作的发改委投资司还召开民营企业座谈会，数次征求了有关司局的意见。并根据曾培炎副总理以及有关方面的意见，对《方案》几经修改。

　　“投融资体制改革方案是国家发改委成立后转变职能的一项重大任务，将来投融资改革方案出台后就可以看出，我们将进一步扩大企业，当然包括社会投资的自主权，进一步缩小政府投资的领域和范围，而且要简化审批程序，为社会投资，包括外商投资创造更好的条件。”马凯主任明确指出。

　　据发改委官员透露，马凯主任多次提到加快投融资体制改革，并将其作为发改委今年的重点任务。而如何完全落实企业的投资决策权，规范政府投资行为，加强和改进投资监管则是几个反复讨论的核心问题。

　　
从审批制到备案制


　　据知情人士透露，非政府资金建设项目由审批制向核准或登记备案制的转变，是本次改革方案的重大突破。

　　据介绍，与以往两稿相比，这次方案中关于企业投资部分有了较大变化，对企业投资不再审批管理，代之以政府核准和登记备案制。所谓政府核准，就是政府成为社会和经济的管理者，对企业投资建设的重大项目和限制类项目等，从维护国家经济安全、合理开发使用资源、保护生态环境、优化布局、保障公众利益、防止出现垄断和过度竞争等方面进行审核，重点在项目的“外部性”环境，而不再以企业所有者的身份，对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审批。而管理程序上以往的“项目建设书”、“可行性研究报告”等也将不复存在，代之以“项目申请报告”。

　　对于企业投资建设的一般性项目，将实行登记备案。由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门登记备案。这位知情人士特别强调，国务院投资主管部门要对登记备案工作加强指导和监督，防止以登记备案的名义变相审批。

　　确立企业投资主体地位的另一个重要方面在于融资的控制：鼓励社会投资，进一步拓宽企业投资项目的融资渠道。

　　发改委内部人士透露，方案中可能涉及的规定有，支持各类企业以股权融资方式筹集投资资金，逐步建立起多种募集方式相互补充的股本融资市场；开展建设项目股份制试点工作，经国务院投资主管部门和证券监管部门批准，选择一些预期收益稳定的新建基础设施项目进行试点，通过公开发行股票筹集建设资金；在严格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，逐步由审批制改为核准制扩大企业债券发行规模，增加企业债券品种；进一步改进和完善银行的固定资产贷款审批决策制度，发展银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设，且允许非国有企业按照有关规定申请使用国外贷款。

　　
不同的声音


　　对发改委此次方案，仍有不同声音。“发改委这次是对自己进行改革，我们认为，此次改革步子迈得太小，对省市级政府来看，各个方面的限制还太多，如一些城市公共设施的建设，中央政府完全可以放得更开。”浙江省发展<